（2006年3月7日中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过，2006年6月7日中国证券监督管理委员会令第33号公布；根（gēn）据2015年（nián）5月18日中国证券监督管理委（wěi）员会（huì）令第115号《中国证券监督管理委（wěi）员会关于（yú）修（xiū）改〈证券市场禁入规定〉的决（jué）定》修订） 第一条 为（wéi）了维护证券市场秩序，保护投（tóu）资者合法权益和（hé）社会公众利益（yì），促进证券市场健康稳定发（fā）展，根据《中华（huá）人民共（gòng）和国（guó）证券（quàn）法》等法律、行政（zhèng）法规（guī），制定本规定。 第二（èr）条（tiáo） 中（zhōng）国证（zhèng）券（quàn）监（jiān）督管（guǎn）理委员会（huì）（以下简称中（zhōng）国证监会）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采（cǎi）取证（zhèng）券市场禁入措施（shī），以事实为（wéi）依（yī）据，遵循（xún）公开（kāi）、公平、公正（zhèng）的原则。 第三条 下列（liè）人（rén）员违反（fǎn）法律、行政（zhèng）法规或者中国证（zhèng）监会有（yǒu）关规定，情节严重的，中国证监会可（kě）以根据情节（jiē）严（yán）重的程度（dù），采取证券市场禁（jìn）入措施： （一（yī））发行人（rén）、上市公司、非上（shàng）市公众公（gōng）司的董事、监事（shì）、高级管理（lǐ）人员（yuán），其他信息披露（lù）义（yì）务人或者（zhě）其他信息披露义务人的（de）董事、监事、高（gāo）级管理人员； （二）发行人、上市（shì）公司、非上市（shì）公（gōng）众公司的（de）控股股东、实际控制人，或（huò）者发（fā）行人、上市公司、非上市公众公（gōng）司控股股东、实际（jì）控制人（rén）的董事、监事、高级管理人（rén）员； （三）证（zhèng）券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构（gòu）负责人或者其他证券从业人员； （四）证券公司的控股股东（dōng）、实际（jì）控（kòng）制人或者证券（quàn）公（gōng）司控股股（gǔ）东、实际（jì）控制（zhì）人的董事、监事、高级管理人员； （五）证券服务机构（gòu）的（de）董（dǒng）事、监事、高（gāo）级管理人员等从事证券（quàn）服务业务的人员和（hé）证券服务（wù）机（jī）构的（de）实际控制人（rén）或者证券服务机构实际（jì）控制人的董事（shì）、监事（shì）、高级（jí）管理人员； （六）证券投（tóu）资基（jī）金管理人、证券投资（zī）基（jī）金（jīn）托管人（rén）的董事、监事、高级管理人员及其内设业务（wù）部门、分支机（jī）构（gòu）负责人或者其他证券投资基金从业人员（yuán）； （七）中国证监（jiān）会（huì）认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责（zé）任人员。 第四条 被（bèi）中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不（bú）得继续在原（yuán）机构从事证券业务或者担任原（yuán）上（shàng）市公司、非上（shàng）市公众公（gōng）司（sī）董事、监事、高级管理人员职（zhí）务外，也不得在其他任何机构中从事证（zhèng）券业务或（huò）者担任其他（tā）上市公司、非上市公众公司董事、监（jiān）事、高级管理人员职务。被（bèi）采取证券市（shì）场禁（jìn）入措施的人员（yuán），应当在收到中国证（zhèng）监会（huì）作出的证券市场禁（jìn）入决定（dìng）后立即停止（zhǐ）从事证券业务或者（zhě）停止履行上市公（gōng）司、非上市公众公（gōng）司董（dǒng）事、监事、高级管（guǎn）理人员职务，并由其所（suǒ）在机构按规定的（de）程序解除其被（bèi）禁止担任的职务。 第五条 违反法律、行（háng）政法规或者中国证监（jiān）会有关（guān）规（guī）定，情节严重的，可以（yǐ）对有关责（zé）任人员采取3至（zhì）5年（nián）的（de）证券市场（chǎng）禁（jìn）入措（cuò）施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序（xù）、严重（chóng）损害投资者利益或者在重大（dà）违法活动中（zhōng）起主要作用等（děng）情节较为严重的，可以对（duì）有关责任人员采（cǎi）取5至10年（nián）的证券市场禁入措（cuò）施；有下列情形之一（yī）的，可以对有关责（zé）任（rèn）人员采取（qǔ）终身的证券市场禁入措施： （一（yī））严重违（wéi）反法律、行政法规或（huò）者中国证监会有关规定，构成犯罪的（de）； （二）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中（zhōng）国（guó）证（zhèng）监（jiān）会规定的义务（wù），并造成特别严重后果的； （三）违反法律、行政法规或者中国证监（jiān）会有（yǒu）关规定，采取隐（yǐn）瞒、编造（zào）重要事（shì）实等特（tè）别恶劣手段（duàn），或（huò）者涉案数额特别（bié）巨大的； （四）违反（fǎn）法律、行政法规或（huò）者中国证监会有关规定，从事欺诈发（fā）行、内（nèi）幕交易、操纵市（shì）场等违法行为，严（yán）重扰（rǎo）乱证券、期货市（shì）场秩序并造成严重（chóng）社会（huì）影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大（dà），或者（zhě）致（zhì）使投资者利益遭受特别严（yán）重损害的（de）； （五）违反法（fǎ）律（lǜ）、行政法规或者中国证监会有关规定，情（qíng）节（jiē）严重，应当采取证券市场禁入措施，且存（cún）在故意出（chū）具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证（zhèng）据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工（gōng）作人员依法行使监督检查、调查职（zhí）权（quán）行为的； （六（liù））因违反法（fǎ）律（lǜ）、行政法规或者（zhě）中国证监会有（yǒu）关（guān）规定，5—6—年（nián）内被中（zhōng）国证监（jiān）会（huì）给予除警告（gào）之外的行政处罚3次以上（shàng），或者5年内曾经（jīng）被采取（qǔ）证券市（shì）场（chǎng）禁入措施的； （七）组织、策划、领导或者（zhě）实（shí）施重大违反法律（lǜ）、行政法规或者（zhě）中（zhōng）国证监会有关规（guī）定的活动的（de）； （八）其他（tā）违反（fǎn）法律、行（háng）政法规或者（zhě）中（zhōng）国证监（jiān）会有（yǒu）关规定，情节特别（bié）严重的（de）。 第（dì）六条 违反法律、行政法（fǎ）规或者（zhě）中国证监会有关规定，情节（jiē）严重的（de），可以单独（dú）对有关责任人员采取证券市场禁入（rù）措（cuò）施，或者（zhě）一并依法进（jìn）行行政（zhèng）处罚；涉（shè）嫌（xián）犯罪的，依法移（yí）送（sòng）公安机（jī）关、人（rén）民检察院，并（bìng）可同时采取证券市场（chǎng）禁入措施。 第七条 有下列（liè）情形之一（yī）的（de），可以对有关责任人员从（cóng）轻、减轻或者免予采取证券市（shì）场（chǎng）禁入措施： （一）主动（dòng）消除或者减轻违法行为危（wēi）害后果的； （二）配合查处违法行为有立功表（biǎo）现的； （三）受他人指使、胁（xié）迫有违法行为，且能（néng）主动（dòng）交待违法行为的； （四）其他可（kě）以从（cóng）轻、减轻或者免予采取证（zhèng）券市（shì）场（chǎng）禁入措施的。 第八条 共（gòng）同（tóng）违（wéi）反法律、行政法规或者中（zhōng）国证监（jiān）会（huì）有（yǒu）关规（guī）定（dìng），需要采取证券市场禁入措施的，对负次（cì）要责任的人员，可以比照应负主（zhǔ）要责任的人员，适当（dāng）从轻、减轻或者（zhě）免予采取证（zhèng）券市场禁入（rù）措施。 第九（jiǔ）条 中国（guó）证监会采取证券市场禁（jìn）入（rù）措施前，应当（dāng）告知当事人采取证券市场（chǎng）禁入措施的（de）事实（shí）、理由及依据，并（bìng）告知当事人有陈述、申（shēn）辩（biàn）和（hé）要求举行听证的权利。 第（dì）十条 被采（cǎi）取证券市场禁入（rù）措施（shī）者因同（tóng）一违法行为同时被（bèi）认定（dìng）有罪或（huò）者进行行政处（chù）罚的，如果对其所作有罪（zuì）认（rèn）定或行政处罚决定被依（yī）法撤销或者变更，并（bìng）因（yīn）此影响证券市场禁入措施的事实基（jī）础或（huò）者合法性、适当性的，依（yī）法（fǎ）撤销或者（zhě）变（biàn）更（gèng）证（zhèng）券市场禁（jìn）入措施（shī）。 第十（shí）一条 被中国（guó）证监会（huì）采取证券市场禁入措施的人员（yuán），中（zhōng）国证监会将通（tōng）过中国（guó）证监会（huì）网站（zhàn）或指定媒体向社会公布（bù），并记入（rù）被认定为证券市场禁（jìn）入者的诚信（xìn）档案。 第十二条 中国证监会（huì）依法宣布个人或者（zhě）单位的直接责任人员（yuán）为期货市场禁止进入者的，可（kě）以参照（zhào）本规定执行（háng）。 第十三条 本规定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中国证监会发布施行的《证券（quàn）市场禁入（rù）暂（zàn）行规定》（证监〔1997〕7 号）同时（shí）废（fèi）止。 [3-4]